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監管聯動嚴防場外配資 多部門近期召開專項會議

今日,券商中國記者從多家券商處獲悉,上週五中證協召集符合外部接入條件的券商舉行了專題會議,主要內容為券商外部接入和嚴禁配資。據記者多方瞭解,參加上述會議的券商至少有海通證券國泰君安證券、浙商證券財通證券國信證券華泰證券東吳證券等。

  與此同時,已有地方證監局迅速行動了起來,陸續奔赴轄區內證券公司,就場外違規配資進行現場大檢查。3月7日,廣東證監局召集轄區相關證券營業部負責人座談;3月8日上午,浙江證監局召開轄區證券經紀業務合規風控管理座談會,會議內容均涉及嚴禁場外配資。

  知情人士爆料,有些網上交易系統本身有缺陷,可以被一些配資公司利用,破解相關接口後做一個配資平臺。配資公司的技術人員破解了相關的接口後,直接用配資平臺或者傘形賬號直接接入進來。
3月13日,A股三大股指小幅低開後快速走低,創業板指盤中一度大跌逾5%,前期高位強勢股集體大跌。截至收盤,滬指下跌1.09%,深成指下跌2.53%,創業板下跌4.49%。中證協召開嚴禁配資等專題會議

  今日,一份相關券商傳達上週中證協專題會議精神的紀要在網上廣泛流傳,主要內容為六大要點:

  1、深刻反思並吸取2015年市場異常波動的教訓;

  2、證券公司切實履行主體責任,要勤勉盡責;

  3、外部接入要嚴格規範,排查風險;

  4、管好營業部、從業人員。不得為配資提供任何便利;

  5、研究部門要客觀理性謹慎發表言論,避免誇張、情緒性語言;

  6、加強輿情監測。

  券商中國記者從多家券商證實了上述專題會議屬實。

  據悉,上述專題會議議題主要有兩個,一個是券商外部接入,一個是嚴禁配資,符合場外接入的證券公司應召悉數參加,證監會機構部相關負責人也參會並發表了講話。

  有參會券商在內部發布通知,要求經紀業務條線及各分支機構,嚴格執行中證協會議精神,規範執業、合規執業。同時,對於券商外部接入和嚴禁場外非法配資的問題,研究部門要堅持獨立、客觀、專業和審慎的專業態度,客觀理性謹慎發表言論,避免誇張、誤導性言論。

  各地證監局召開座談會了解場外配資情況

  3月7日,針對近期市場反映場外配資有所抬頭的情況,廣東證監局召集轄區相關證券營業部負責人座談,瞭解證券經營機構所掌握的場外配資的模式、對象、趨勢等情況,並對證券經營機構防範場外配資風險提出明確要求:

  一是禁止與各類配資機構合作開展業務。

  二是加強異常交易監控和技術系統安全防護。

  三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導工作。

  3月8日上午,浙江證監局召開轄區證券經紀業務合規風控管理座談會,督促各證券經營機構增強合規風控意識,夯實內控,未雨綢繆,嚴格執行證券經紀業務及融資融券業務客戶適當性管理,加強客戶異常交易管理,做好技術系統安全維護,並重點強調了當前證券經紀業務合規風控管理的具體監管要求,並提出了以下四方面具體要求:

  一是全面落實“瞭解你的客戶”原則。

  二是深入開展投資者宣傳教育工作。

三是切實做好交易信息系統安全防護。

  四是嚴格禁止參與非法場外配資活動。

  券商積極備戰信息系統外部接入平臺

  2月1日,證監會發文就《證券公司交易信息系統外部接入管理暫行規定》(下稱《規定》)向社會公開徵求意見。《規定》對券商交易信息系統外部接入業務相關要點進行了明確,業內人士認為此舉有利於提高A股市場流動性,各類量化交易有望迎來春天。

  據券商中國記者瞭解,已有證券公司開始積極備戰信息系統外部接入平臺的籌備。

  東吳證券表示,信息系統外部接入平臺2018年8月就正式上線,並已經具備了接入管理、風險以及異常識別的能力。目前正在結合最新監管要求,結合行業統一標準的風控體系,採用有東吳特色的自主研發來實現。

  通過盡職調查、接入規範、風險控制、運維管控以及性能優化等五個方面,堅持瞭解客戶、規範接入、嚴控風險的原則,實現三大優勢:1、外部接入合規賬戶體系審查流程與風險控制與管理;2、將外部接入對現有櫃檯系統的性能以及安全影響降到最低;3、統一的外部接入監控與統計與報送信息。

  東吳證券也表示,關於信息系統外部接入的規範與流程主備已經基本就緒,接入平臺後續相關技術優化正在緊鑼密鼓的開發中,計劃5月底功能基本就緒。

  國信證券表示,交易系統外部接入的放開,有望進一步激發市場活力,提升市場風險偏好。此外,由於量化基金交易頻率高且交易量大,券商交易佣金收入有望提升。

  
券商外部接入管理暫行規定徵求意見期已過

  證監會表示,近年來,隨著證券市場發展,公募基金管理人、保險公司等機構投資者交易佔比逐年上升,傳統以人工為主的操作方式已不能滿足其分倉管理、統一風控等需求。《規定》考量既往非規範交易信息系統外部接入出現的風險隱患及存在問題,借鑑成熟市場經驗,引導證券公司在安全、合規的前提下,為機構投資者合理化需求提供外部接入服務。

  根據《規定》,證券公司是提供交易信息系統外部接入服務的責任主體,應當在嚴格控制風險的前提下審慎開展相關業務活動。充分評估接入需求合理性,全面核實投資者資質條件,完整驗證相關係統功能;在接入過程中切實履行管理職責,嚴格控制風險,確保外部接入始終保持合規、安全、穩定的狀態。

  中國證監會特別指出,《規定》規範的交易信息系統外部接入活動,應當嚴格遵循證券市場現有交易機制。涉及程序化交易等新型交易方式的監管及自律要求,待相關規則出臺後,外部接入系統需一體遵循。這意味著程序化交易等新型交易方式的監管及自律要求未來還將進一步出臺細則。

  根據相關通知要求,此次公開徵求意見為期一個月,截止時間為2019年3月2日。

  證監會早對非法配資“下手”

  針對捲土重來的場外配資,證監會2月25日表示,對此密切關注,指導有關方面依法加強對交易的全過程監管。各證券公司要嚴格執行經紀業務及融資融券客戶適當性管理,加強異常交易監控,認真做好技術系統安全防護。同時,也希望廣大投資者理性投資,防範投資風險。

此外,部分規模激增的分級基金在近期收到監管層窗口指導,要求以2018年年末的規模控制份額。而基金公司也集中發佈了旗下分級基金暫停大額申購、轉換轉入和定投業務的公告。

  滬深交易所基金公告顯示,截至2月26日,已有300分級、100分級、互利B等130只分級基金公告暫停大額申購、定期定額投資及轉換轉入業務。中信建投表示,監管嚴防激進的槓桿資金入市,疊加各資金流入來源的階段性疲軟,後市上漲動力或將趨緩。

責任編輯:張恆星 SF142

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